自治区金融工作办公室关于印发广西壮族自治区小额贷款公司变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员指引的通知
桂金办发〔2015〕2号
来源:广西壮族自治区地方金融监督管理局
作者:
时间:2021-06-23

各市金融办(金融管理部门):

    根据《中华人民共和国公司法》及《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》(桂政发〔2009〕71号)、《广西壮族自治区人民政府关于促进小额贷款公司发展的意见》(桂政发〔2012〕58号)有关规定,为进一步规范小额贷款公司变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员的申报和审批工作,现将《广西壮族自治区小额贷款公司变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员指引》印发你们,请遵照执行,并转发至各县(市)小额贷款公司主管部门。


2015年1月26日       


广西壮族自治区小额贷款公司变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员指引

    第一条  为进一步规范小额贷款公司变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员的申报和审批工作,促进小额贷款公司规范健康可持续发展,根据《中华人民共和国公司法》及《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》(桂政发〔2009〕71号)、《广西壮族自治区人民政府关于促进小额贷款公司发展的意见》(桂政发〔2012〕58号)等有关规定,制定本指引。

    第二条  本指引适用于在广西壮族自治区内依法设立的小额贷款公司。

    第三条  小额贷款公司申请变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员的条件:

    (一)小额贷款公司高级管理人员(包括执行董事、董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务总监等)应具备的条件:

    1. 根据《自治区金融办关于印发〈广西壮族自治区小额贷款公司高级管理人员任职资格管理办法(试行)〉的通知》(桂金办发〔2009〕12号)第五条规定,小额贷款公司高级管理人员应当具备下列条件:

    (1)从事经济、金融、法律、会计工作3年(含)以上;

    (2)具有大专以上学历;

    (3)诚实守信,具有良好的职业道德,无不良行为记录;

    (4)具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、会计知识和组织协调能力,熟悉金融等相关法律法规;

    (5)符合小额贷款公司主管部门按照审慎性原则规定的其他条件。

    2. 根据桂金办发〔2009〕12号第六条规定,下列人员不得担任小额贷款公司高级管理人员:

    (1)被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员,自被开除之日起未逾5年的;

    (2)因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的金融机构的从业人员、董事、监事,自被解除职务之日起未逾5年的;

    (3)因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员,受到警告或者警告以上处罚,执行期满未逾5年的;   

    (4)有主管部门规定的其他情形的。

    3. 拟任高级管理人员须到广西小额贷款公司协会参加任职资格考试,并取得成绩合格证明。

    (二)小额贷款公司法定代表人、董事、监事应当具备履行职责所必备的经济知识和工作经验。参照桂金办发〔2009〕12号第六条相关规定,有所列举情形的,不得担任小额贷款公司法定代表人、董事、监事。

    第四条  小额贷款公司申请变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员须提交的材料(参考文本详见附件):

    (一)变更申请书。

    (二)主管部门的审查意见书。

    (三)小额贷款公司有权组织机构(股东〈大〉会、董事会、监事会等)会议决议。

    (四)小额贷款公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员名册(变更前后对照)。

    (五)拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表。

    (六)拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员身份证复印件、学历证书复印件、专业技术职务证书复印件。

    (七)拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员的无犯罪记录证明。

    (八)拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员的信用记录证明。

    (九)高级管理人员任职资格考试合格证明。

    (十)主管部门按照审慎性条件要求提供的其他材料。

    第五条  小额贷款公司申请变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员的程序:

    (一)设立在县(市)的小额贷款公司,申请变更法定代表人、董事长、执行董事和总经理的,由所在县级主管部门初审,设区的市主管部门复审,报自治区金融办审批;申请变更董事、监事和高级管理人员(除董事长、执行董事、总经理外)的,由所在县级主管部门初审,设区的市主管部门审批,报自治区金融办备案。

    (二)设立在设区的市城区的小额贷款公司,申请变更法定代表人、董事长、执行董事和总经理的,由所在设区的市主管部门初审,报自治区金融办审批;申请变更董事、监事和高级管理人员(除董事长、执行董事、总经理外),由设区的市主管部门审批,报自治区金融办备案。

    第六条  如本指引变更事项涉及公司章程变更的,可同时申报并按照审批权限逐级审核批准。已下放的董事、监事、高级管理人员变更事项所涉及的章程变更,由设区的市主管部门审批,报自治区金融办备案;未下放的法定代表人、董事长、执行董事、总经理变更事项所涉及的章程变更,逐级报自治区金融办审批。

    第七条  小额贷款公司申报开业时如设立有董事会、监事会,但职工代表董事、监事因尚未召开职工大会选出而暂时空缺的,须在获开业批复后3个月内申请董事或监事变更,增补职工代表董事或监事。

    第八条  小额贷款公司取得主管部门的批复文件后,涉及工商登记事项变更的,凭批复文件到所在地工商行政管理部门办理相关变更手续。变更手续办理完毕后,于10个工作日内登陆广西小额贷款公司监管信息系统更新公司相关信息。小额贷款公司所在地主管部门对其变更事项办理及后续经营情况履行属地监管职责。

    第九条  本指引由自治区金融办负责解释。

    第十条  本指引自印发之日起施行。


附件:1. 变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员申请材料(参考文本)

    2. 申报材料格式要求


文件下载:1. 变更法定代表人、董事、监事和高级管理人员申请材料(参考文本)

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